观点网讯:6月18日,广东证监局对广州金控期货有限公司采取了行政监管措施,向其出具了警示函。
根据广东证监局的调查结果,该公司存在以下问题:未能建立健全并持续完善覆盖子公司及其业务的合规管理、风险管理和内部控制体系;未健全并有效执行自有资金投资运作制度和流程。这些问题违反了相关规定。
广东证监局要求广州金控期货有限公司高度重视此次监管措施,采取切实有效的措施,加强对子公司和自有资金投资管理。公司需在收到决定书后30日内提交书面报告,以证明其已采取相应措施。
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